Als Makler fungiert als Vermittler eingesetzt, um Effekt Schnäppchen und Verträge in Wertpapieren, als Mittler zwischen anderen Personen, Entschädigung, die allgemein als Vermittlung. Als Händler, Gewerbe Wertpapiere als Market-Maker und/oder Prinzipal mit anderen Händlern und Kunden.